第四章 資本的運行

　　一、資本運行的一般原理
　　1.產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)歷的三個階段和采取的三種職能形式
　　資本循環(huán)是指產(chǎn)業(yè)資本依次地經(jīng)過三個階段，采取三種職能形式，執(zhí)行三種職能，實現(xiàn)了價值的增殖，并回到原來出發(fā)點的全部運動過程。產(chǎn)業(yè)資本運動依次經(jīng)過購買、生產(chǎn)、銷售三個階段，相應(yīng)地采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種職能形式。貨幣資本的職能是購買生產(chǎn)資料和勞動力，為剩余價值生產(chǎn)準(zhǔn)備條件；生產(chǎn)資本的職能是使生產(chǎn)資料和勞動力結(jié)合，生產(chǎn)剩余價值；商品資本的職能是通過商品的出售，收回預(yù)付資本價值和實現(xiàn)剩余價值。
　　資本要保存和增殖自己的價值，必須連續(xù)不斷地進(jìn)行循環(huán)。產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式中的每種職能形式上的資本，都要經(jīng)過循環(huán)的三個階段而回到原來的出發(fā)點。因此，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)就有貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)、商品資本循環(huán)三種不同的循環(huán)形式。
　　2.產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)順利進(jìn)行的必要條件
　　產(chǎn)業(yè)資本實現(xiàn)連續(xù)不斷的循環(huán)，必須具備兩個條件：（1）必須保持產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式在空間上并列存在；（2）必須保持產(chǎn)業(yè)資本的每一種職能形式的依次轉(zhuǎn)化，在時間上相繼進(jìn)行。這兩個條件是相互聯(lián)系和互為條件的。因此，產(chǎn)業(yè)資本的三種職能形式和三種循環(huán)形式的并列存在和相繼運行，是產(chǎn)業(yè)資本保持正常、連續(xù)循環(huán)運動的必要條件。
　　3.資本周轉(zhuǎn)
　　資本周轉(zhuǎn)是指不斷重復(fù)、周而復(fù)始的資本循環(huán)過程。資本循環(huán)和資本周轉(zhuǎn)都是資本運動的形式�？疾熨Y本周轉(zhuǎn)，主要是揭示資本周轉(zhuǎn)速度對剩余價值生產(chǎn)的影響。
　　4.固定資本和流動資本
　　固定資本和流動資本是對生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)資本的不同構(gòu)成部分的一種劃分。它以生產(chǎn)資本不同部分在資本運動中的價值周轉(zhuǎn)方式的不同為劃分根據(jù)。固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備等勞動資料形式存在的生產(chǎn)資本部分，它們的價值按每次生產(chǎn)使用過程中損耗的程度，一部分一部分地逐漸轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，產(chǎn)品出售后又一部分一部分地收回。經(jīng)過多次轉(zhuǎn)移才實現(xiàn)其價值的全部周轉(zhuǎn)。流動資本是指投在原料、燃料、輔助材料等勞動對象和投在勞動力上的生產(chǎn)資本部分，它們的價值在周轉(zhuǎn)方式上是一次性投人生產(chǎn)過程，隨著商品的銷售一次性全部收回。應(yīng)該指出，投在勞動力上的資本與投在勞動對象上的資本，它們在價值形成和剩余價值生產(chǎn)中的作用是不同的，這里僅就價值周轉(zhuǎn)方式而言是相似的。
　　5.技術(shù)進(jìn)步和固定資本折舊
　　固定資本的損耗分有形損耗和無形損耗兩種。固定資本在其有效使用期內(nèi)，由于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步而引起的價值上的損失，是固定資本的無形損耗。當(dāng)代科技進(jìn)步的加快，競爭加劇，使無形損耗呈上升趨勢。固定資本折舊，是固定資本在使用過程中因損耗而轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中去的那部分價值的一種補(bǔ)償方式。
　　6.資本的周轉(zhuǎn)時間和周轉(zhuǎn)次數(shù)
　　資本的周轉(zhuǎn)時間，是產(chǎn)業(yè)資本從預(yù)付一定形式的資本開始，經(jīng)過資本的循環(huán)運動，實現(xiàn)了價值的增殖，然后重新回到原來的資本形式為止所經(jīng)歷的時間。它包括資本的生產(chǎn)時間和流通時間。資本的周轉(zhuǎn)時間和資本的周轉(zhuǎn)速度成反比關(guān)系。
　　資本周轉(zhuǎn)次數(shù)，是指一定時期內(nèi)（通常為一年）資本所經(jīng)歷的周期循環(huán)的次數(shù)。資本周轉(zhuǎn)次數(shù)與資本周轉(zhuǎn)速度成正比關(guān)系。資本周轉(zhuǎn)速度的快慢，關(guān)系產(chǎn)業(yè)資本所能帶來的剩余價值量的多少。產(chǎn)業(yè)資本家總是力求加快資本的周轉(zhuǎn)速度。
　　7.制約資本運動速度的因素
　　資本周轉(zhuǎn)速度的快慢受多種因素的影響。主要有：周轉(zhuǎn)時間的長短或資本周轉(zhuǎn)次數(shù)的多少；生產(chǎn)資本的構(gòu)成，即固定資本和流動資本的比例。生產(chǎn)資本中固定資本占的比重大，整個資本的周轉(zhuǎn)速度就慢；相反，流動資本占的比重大，整個資本的周轉(zhuǎn)速度就快。
　　8.資本周轉(zhuǎn)速度對商品生產(chǎn)和價值增殖的影響
　　資本周轉(zhuǎn)速度的快慢，關(guān)系到一定數(shù)量的產(chǎn)業(yè)資本所能帶來的剩余價值量的多少。加速固定資本周轉(zhuǎn)，一方面可以減少和避免無形磨損帶來的損失；另一方面可以提高固定資本的利用率，加速固定資本更新。這樣，就有利于資本家及時采用新技術(shù)和新工藝，提高勞動生產(chǎn)率，獲取更多的超額剩余價值。
　　加速流動資本周轉(zhuǎn)，能節(jié)省預(yù)付流動資本的數(shù)量。加速流動資本周轉(zhuǎn)，其中可變資本部分周轉(zhuǎn)加快，使實際發(fā)揮作用的可變資本量增加，在剩余價值率不變的情況下，可以提高年剩余價值量和年剩余價值率。
　　馬克思的資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)理論，對于社會化大生產(chǎn)條件下不同社會經(jīng)濟(jì)制度的資本運動有普遍的指導(dǎo)意義。
　　9.社會總資本運行的核心問題
　　考察社會總資本再生產(chǎn)的核心問題，是社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)問題，也就是社會總產(chǎn)品的各個組成部分的實物補(bǔ)償（或替換）和價值補(bǔ)償問題。因為社會總產(chǎn)品的實物補(bǔ)償（或替換）和價值補(bǔ)償是社會總資本正常運行的基礎(chǔ)和保證。
　　10.分析社會總資本運行的兩個基本理論前提
　　社會總產(chǎn)品在實物形式上，按其比較終用途可分為用于生產(chǎn)消費的生產(chǎn)資料和用于個人消費的消費資料。與此相適應(yīng)，整個社會生產(chǎn)也可分為兩大部類：第一部類（I）即生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類；第二部類（Ⅱ）即生產(chǎn)消費資料的部類。社會總產(chǎn)品在價值形式上，由三部分構(gòu)成：不變資本的價值（c），可變資本的價值（v），剩余價值（m）。社會生產(chǎn)分為兩大部類和社會總產(chǎn)品在價值上由c+v+m構(gòu)成，是研究社會總資本運行的兩個基本理論前提。
　　11.簡單再生產(chǎn)。擴(kuò)大再生產(chǎn)及其兩種方式
　　社會再生產(chǎn)按照它的規(guī)模是否發(fā)生變化來劃分，可分為簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)。簡單再生產(chǎn)是指生產(chǎn)規(guī)模不變的再生產(chǎn)，擴(kuò)大再生產(chǎn)是指生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的再生產(chǎn)。簡單再生產(chǎn)是擴(kuò)大再生產(chǎn)的基礎(chǔ)和出發(fā)點，是擴(kuò)大再生產(chǎn)的重要組成部分。
　　資本主義再生產(chǎn)的特征是擴(kuò)大再生產(chǎn)。社會資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須有資本積累作為追加資本投入生產(chǎn)，追加的資本包括不變資本和可變資本兩部分。擴(kuò)大再生產(chǎn)從其實現(xiàn)的方式看，有內(nèi)涵的擴(kuò)大再生產(chǎn)和外延的擴(kuò)大再生產(chǎn)兩種方式。內(nèi)涵的擴(kuò)大再生產(chǎn)是依靠生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步、生產(chǎn)要素質(zhì)量的改善，以及勞動生產(chǎn)率的提高來擴(kuò)大原有生產(chǎn)的規(guī)模。外延的擴(kuò)大再生產(chǎn)則是在生產(chǎn)技術(shù)、勞動生產(chǎn)率不變的情況下，依靠增加生產(chǎn)資料和勞動力數(shù)量、擴(kuò)大生產(chǎn)場所的手段來擴(kuò)大原有的生產(chǎn)規(guī)模。
　　12.社會總資本簡單再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件
　　社會總資本簡單再生產(chǎn)所應(yīng)具備的基本實現(xiàn)條件是：第一部類的可變資本價值和剩余價值之和必須等于第二部類的不變資本價值，即I（v+m）=Ⅱc.這個條件表明兩大部類之間存在相互依存、相互制約的關(guān)系。從基本實現(xiàn)條件可以引申出另兩個實現(xiàn)條件：一是第一部類生產(chǎn)的全部產(chǎn)品在價值上必須等于兩大部類所消耗的不變資本價值的總和，即I（c+v+m）=Ic+Ⅱc，。這個條件表明整個社會的生產(chǎn)資料生產(chǎn)與兩大部類對生產(chǎn)資料的需求之間必須保持一定的比例關(guān)系。二是第二部類的全部產(chǎn)品在價值上必須等于兩大部類的可變資本價值和剩余價值之和，即Ⅱ（c+v+m）=I（v+m）十Ⅱ（v+m）。這個條件表明整個社會的消費資料生產(chǎn)與兩大部類的工人和資本家對消費資料的需求之間必須保持一定的比例關(guān)系。上述三個條件不能具備，社會總資本的簡單再生產(chǎn)就不能順利進(jìn)行。
　　13.社會總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件、實現(xiàn)條件及其意義
　　社會總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)有兩個前提條件：第一，為了獲得擴(kuò)大再生產(chǎn)所需要的追加的生產(chǎn)資料，第一部類一年中所生產(chǎn)的全部生產(chǎn)資料，除了維持兩大部類簡單再生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料以外，還必須有一個余額，用以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對追加生產(chǎn)資料的需要。用公式表示為：I（c+v+m）>I c+Ⅱc或I（v+m）>Ⅱc.第二，第二部類一年中所生產(chǎn)的全部消費資料，除了滿足兩大部類進(jìn)行簡單再生產(chǎn)過程中工人和資本家所需要的消費資料以外，也必須有一余額用以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對追加消費資料的需要。如用m/x表示剩余價值中供資本家個人消費的部分，那么m-m/x就表示剩余價值中供積累用的部分。用公式表示為：Ⅱ（c+v+m）>I（v+m/x）+Ⅱ（v+m/x）或Ⅱ（c+m-m/x）> I（v+m/x）
　　擴(kuò)大再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件，同樣必須使兩大部類相互交換的產(chǎn)品之間保持一定的比例平衡關(guān)系。
　　社會總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件、實現(xiàn)條件表明：兩大部類之間相互依存、互為條件，積累的規(guī)模相互制約。只有兩大部類按比例發(fā)展才能順利實現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)，這是一切社會化大生產(chǎn)條件下，社會總資本運動的共同規(guī)律。
　　14.資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實質(zhì)、根源和周期性
　　經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要表現(xiàn)有：危機(jī)期間，商品大量積壓或被人為毀棄，大批工廠減產(chǎn)、停工或倒閉，生產(chǎn)急劇下降，工人大批失業(yè)，金融企業(yè)倒閉，信用關(guān)系崩潰，整個社會經(jīng)濟(jì)生活一片混亂。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實質(zhì)是生產(chǎn)相對過剩，是生產(chǎn)相對于社會有支付能力的需求而過剩。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義基本矛盾，只要資本主義制度存在，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就不可避免。
　　經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性是指資本主義國家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)每隔若干年就爆發(fā)一次，周期性地反復(fù)出現(xiàn)。它與資本主義再生產(chǎn)周期緊密聯(lián)系，一般說一個再生產(chǎn)周期包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲（繁榮）四個階段。經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性的原因，也只能從資本主義基本矛盾的自身運動中去尋找。

　二、壟斷階段的資本運行
　　1.資本主義國有制的產(chǎn)生和發(fā)展
　　資本主義國有制及國有企業(yè)的存在是國家壟斷資本主義的重要形式之一。它產(chǎn)生發(fā)展的原因，是資本主義基本矛盾發(fā)展要求國家干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。它通過國家收購私人壟斷企業(yè)而國有化；通過直接投資興辦國有企業(yè)；通過國有資本與私人壟斷資本合資的方式來形成。
　　2.國有壟斷資本和私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結(jié)合
　　國有壟斷資本與私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結(jié)合，其組織形式是國私合營的股份公司。這種公司以國有資本的股份為參照可分為兩類：一類是國家掌握股票控制權(quán)的企業(yè)；另一類是國家不掌握股票控制權(quán)的企業(yè)。
　　3.國家對經(jīng)濟(jì)活動的調(diào)節(jié)和干預(yù)
　　資本主義國家對經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)，是指資產(chǎn)階級國家從經(jīng)濟(jì)運行的長遠(yuǎn)目標(biāo)。和全局出發(fā)，對總體經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制。國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容：一是規(guī)范微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為，規(guī)范市場的經(jīng)濟(jì)活動；二是調(diào)節(jié)國民收入分配，協(xié)調(diào)資產(chǎn)階級各集團(tuán)間的經(jīng)濟(jì)利益；三是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的運行，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的優(yōu)化配置和充分利用。國家對經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和干預(yù)的方式主要有：運用法律和行政手段進(jìn)行調(diào)節(jié)；經(jīng)濟(jì)計劃（通過判定各種短期或中長期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展計劃來干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的一種方式）；財政政策（主要通過變動政府購買、改變轉(zhuǎn)移支付、變動稅率和調(diào)整公債等實現(xiàn)對政府收入與支出的調(diào)整）；貨幣政策（主要通過調(diào)控利率實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)，中央銀行運用公開市場業(yè)務(wù)、改變再貼現(xiàn)率、變動法定準(zhǔn)備金率等政策工具進(jìn)行調(diào)節(jié)）；社會福利政策（主要包括社會保障、福利補(bǔ)貼和社會救濟(jì)）。
　　三、壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)向國際范圍的擴(kuò)展
　　1.國際分工和生產(chǎn)國際化
　　國際分工是指社會分工超越國界形成的國與國之間的分工。第二次世界大戰(zhàn)后，隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展，國際分工達(dá)到一個新階段。國際分工的發(fā)展過程，同時就是資本主義社會生產(chǎn)向國際化方向發(fā)展的過程。
　　生產(chǎn)的國際化，是指生產(chǎn)過程本身超出一國范圍，在國際范圍形成各國生產(chǎn)相互依賴、相互補(bǔ)充的格局，它是生產(chǎn)的社會化超越國界向國際發(fā)展的表現(xiàn)。國際分工是生產(chǎn)和資本國際化的基礎(chǔ)，生產(chǎn)和資本國際化又推動著國際分工的不斷深入。
　　2.壟斷資本主義向國際范圍擴(kuò)展的主要形式和對世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響
　　商品輸出、資本輸出、跨國公司的迅速發(fā)展，是壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)向國際范圍擴(kuò)展的主要形式。這種擴(kuò)展，使世界經(jīng)濟(jì)形成錯綜復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，比較突出的是在生產(chǎn)和資本國際化基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)走向全球化。
　　3.發(fā)達(dá)資本主義國家之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的矛盾和合作
　　資本主義經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展不平衡，各國壟斷資本及其國家的實力對比不斷發(fā)生變化，他們爭奪世界市場的矛盾必然加劇，他們要按實力的變化重新瓜分世界，貿(mào)易戰(zhàn)、投資戰(zhàn)連綿不斷。由于生產(chǎn)國際化，他們相互之間的依存性增大，因此在矛盾加深的同時，國際調(diào)節(jié)和合作也在發(fā)展。矛盾與合作并存，而合作只是暫時的、不穩(wěn)定的，矛盾和斗爭是長期的、絕對的。
　　4.發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的矛盾和協(xié)調(diào)
　　絕大多數(shù)發(fā)展中國家仍處在資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系中，在經(jīng)濟(jì)上對發(fā)達(dá)國家存在依附性，發(fā)達(dá)國家要維護(hù)其既得利益和支配地位，仍變換手法控制掠奪發(fā)展中國家。所以，發(fā)展中國家一方面作為獨立主權(quán)國與發(fā)達(dá)資本主義國家發(fā)生經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，不存在直接的從屬關(guān)系；但另一方面，在舊的國際分工格局中發(fā)展中國家的不平等地位并未改變。當(dāng)今發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的差距仍在擴(kuò)大，迫切要求改變國際經(jīng)濟(jì)舊秩序，建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序。發(fā)展中國家之間要加強(qiáng)協(xié)調(diào)合作，為建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序而努力。