期貨基礎知識全真模擬試題二(8)
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-02-08
101. 下列能影響一種商品的需求量的有( )。
A.消費者的預期
B.生產(chǎn)技術水平
C.消費者的收入
D.替代商品的價格上升
參考答案：ACD
解題思路：B項影響商品的供給量。
102. 在期貨市場中，金融貨幣因素對期貨價格的影響主要表現(xiàn)在( )方面。
A.黃金市場運行
B.利率
C.匯率
D.股票市場運行
參考答案：ABCD
解題思路：除利率和匯率因素之外，作為金融貨幣體系重要組成部分的股票及債券市場、黃金市場和外匯市場的運行，也會影響期貨市場的運行。
103. 按道氏理論的分類，趨勢分為( )等類型。
A.主要趨勢
B.次要趨勢
C.長期趨勢
D.短暫趨勢
參考答案：ABD
解題思路：道氏理論將趨勢分為主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種類型。
104. 下列關于圓弧頂?shù)恼f法正確的是( )。
A.圓弧形成的時間與其反轉的力度成反比
B.形成過程中成交量是兩頭多中間少
C.它的形成與機構大戶炒作的相關性高
D.它的形成時間相當于一個頭肩形態(tài)形成的時間
參考答案：BCD
解題思路：圓弧形形成所花的時間越長，今后反轉的力度就越強，越值得人們去相信這個圓弧形。
105. 應用旗形形態(tài)時應注意( )。
A.旗形不具有測算功能
B.旗形出現(xiàn)前，一般應有一個旗桿
C.旗形持續(xù)的時間不能太長
D.旗形形成之前和突破之后，成交量都很小
參考答案：BC
解題思路：旗形具有測算功能;旗形形成之前和突破之后，成交量都很大。
106. 目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有( )。
A.貴金屬期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股票價格指數(shù)期貨
參考答案：BCD
解題思路：貴金屬期貨屬于商品期貨。
107. 下列( )情況將有利于促使本國貨幣升值。
A.本國順差擴大
B.降低本幣利率
C.本國逆差擴大
D.提高本幣利率
參考答案：AD
解題思路：BC兩項會促使本幣貶值。
108. 下面對遠期外匯交易表述正確的有( )。
A.一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成
B.交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活
C.遠期交易的價格具有公開性
D.遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險
參考答案：ABD
解題思路：遠期交易的價格不具備公開性。
109. 利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有( )。
A.商業(yè)票據(jù)期貨
B.國債期貨
C.歐洲美元定期存款期貨
D.資本市場利率期貨
參考答案：ABC
解題思路：D項屬于長期利率期貨。
110. 下列股價指數(shù)中不是采用市值加權法計算的有( )。
A.道•瓊斯指數(shù)
B.NYSE指數(shù)
C.金融時報30指數(shù)
D.DAX指數(shù)
參考答案：AC
解題思路：道•瓊斯指數(shù)采取算術平均法計算;金融時報30指數(shù)采用幾何平均法計算。
111. 按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為( )。
A.看漲期權
B.看跌期權
C.歐式期權
D.美式期權
參考答案：CD
解題思路：按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為歐式期權和美式期權。AB兩項為按買方的權利性質進行的區(qū)分。
112. 期權合約的有效期與時間價值的關系是( )。
A.有效期越長，期權買方實現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大
B.有效期越短，買方因期權價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大
C.到期時期權就失去了任何時間價值
D.有效期越長，期權賣方承受的風險越大，價值越小
參考答案：AC
解題思路：有效期越短，買方因期權價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越小。
113. 關于賣出看漲期權的說法不正確的有( )。
A.一般運用于看后市上漲或已見底的情況
B.平倉收益=權利金賣出價一買入平倉價
C.期權被要求履約風險=執(zhí)行價格+標的物平倉買人價格一權利金
D.期權賣方必須交付一筆保證金
參考答案：AC
解題思路：賣出看漲期權適用于看后市下跌或已見頂?shù)那闆r，期權被要求履約風險=執(zhí)行價格-標的物平倉買人價格+權利金。
114. 某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權。下列說法正確的有( )。
A.若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點
B.若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點
C.投資者的盈虧平衡點為10050點
D.恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利
參考答案：ABCD
解題思路：該投資者進行的是空頭看漲期權垂直套利。
115. 期貨投資基金行業(yè)中的參與者有( )。
A.商品基金經(jīng)理
B.托管者
C.商品交易顧問
D.期貨傭金商
參考答案：ABCD
解題思路：按照功能來劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括商品基金經(jīng)理、交易經(jīng)理、商品交易顧問、期貨傭金商、托管者和基金投資者。
116. 以下屬于CPO在投資管理方面職責的有( )。
A.制定投資目標
B.設計交易程序
C.確定投資組合中投資品種的范圍
D.對CTA投資風險的監(jiān)控
參考答案：ACD
解題思路：CPO在投資管理方面的職責有：制定投資目標，確定投資組合中投資品種的范圍、投資策略以及對CTA投資風險的監(jiān)控(比如杠桿程度的監(jiān)控);CTA在投資管理方面的主要職責有：設計交易程序、確定交易方法、技術和交易的風險管理(如確定止損點等)。
117. 對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括( )。
A.提高期貨投資基金效率
B.維護期貨市場的正常秩序
C.保障投資者的權益
D.實現(xiàn)公平競爭
參考答案：ABCD
解題思路：對期貨投資基金監(jiān)管所要達到的目標包括：維護期貨市場的正常秩序;提高期貨投資基金效率;保障投資者的權益;降低風險;實現(xiàn)公平競爭。
118. 期貨市場風險的特征有( )。
A.風險存在的客觀性
B.風險因素的放大性
C.風險與機會的共生性
D.風險征兆的可預防性
參考答案：ABCD
解題思路：期貨市場風險的特征包括：風險存在的客觀性、風險因素的放大性、風險與機會并存、風險評估的相對性、風險損失的均等性和風險的可防范性。
119. 期貨市場在運作中由于管理法規(guī)和機制不健全等原因，可能產(chǎn)生( )。
A.市場風險
B.交割風險
C.流動性風險
D.結算風險
參考答案：BCD
解題思路：市場風險是不可控風險，即使管理法規(guī)和機制比較健全，也可能產(chǎn)生市場風險。
120. 期貨市場主體的風險管理主要包括( )。
A.期貨交易所的風險管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理
C.期貨公司的風險管理
D.客戶的風險管理
參考答案：ACD
解題思路：期貨市場主體的風險管理分為期貨交易所的風險管理(含期貨交易結算所的風險管理)，期貨經(jīng)紀公司的風險管理和客戶的風險管理。
期貨從業(yè)資格考試輔導權威名師團隊 助你通關！ 咨詢:010-51294794
