在线观看成人_日韩精品无码人妻免费视频_精品综合久久久久久888_人妻少妇88久久中文字幕_我们每天将为您更新黃色三級三級三級免费看

     育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。
  　單項選擇題
　　1.
　　題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（　�。�。
　　A:不承擔責任
　　B:承擔次要賠償責任
　　C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%
　　D:全部承擔賠償責任
　　參考答案[D]
　　2.
　　題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（　�。┦┬�。
　　A:2003年7月1日
　　B:2003年7月10日
　　C:2003年6月31日
　　D:2003年7月31日
　　參考答案[A]
　　3.
　　題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（　　）制度。
　　A:配額
　　B:依法征稅
　　C:許可證
　　D:審核
　　參考答案[C]
　　4.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（　�。�。
　　A:3年
　　B:5年
　　C:10年
　　D:20年
　　參考答案[B]
　　5.
　　題干:（　�。�對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　B:中國證監(jiān)會
　　C:中國證券業(yè)協(xié)會
　　D:期貨交易所
　　參考答案[B]
　　6.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（　�。�。
　　A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
　　B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
　　C:挪用客戶保證金
　　D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
　　參考答案[B]
　　7.來源：
　　題干:期貨經(jīng)紀公司因（　�。┣樾谓馍⒌模�不需要報告中國證監(jiān)會審批。
　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
　　B:股東大會決定解散
　　C:破產(chǎn)
　　D:因合并或者分立需要解散
　　參考答案[C]
　　8.
　　題干:直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（　　）。
　　A:自然人
　　B:國有企業(yè)
　　C:投機客戶
　　D:期貨交易所會員
　　參考答案[D]
　　9.
　　題干:期貨交易所會員應(yīng)當委派（　�。┻M入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
　　A:客戶代表
　　B:公司的交易部經(jīng)理
　　C:公司的運作部經(jīng)理
　　D:出市代表
　　參考答案[D]
　　10.
　　題干:我國的期貨交易必須在（　�。﹥�(nèi)進行。
　　A:期貨交易所
　　B:商品交易市場
　　C:商品產(chǎn)地
　　D:買賣雙方約定的場所
　　參考答案[A]
　　11.
　　題干:我國期貨交易所會員必須是（　　）。
　　A:自然人
　　B:事業(yè)單位
　　C:境內(nèi)企業(yè)法人
　　D:境外企業(yè)法人
　　參考答案[C]
　　12.
　　題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（　　）決定。
　　A:國家工商行政管理局
　　B:中國證監(jiān)會
　　C:中國人民銀行
　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　參考答案[B]
　　13.
　　題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（　�。┕芾�。
　　A:監(jiān)督
　　B:自律
　　C:市場
　　D:計劃
　　參考答案[B]
　　14.
　　題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（　�。�。
　　A:理事會
　　B:董事會
　　C:會員大會
　　D:職工代表大會
　　參考答案[C]
　　15.
　　題干:在我國，期貨交易所會員大會由（　　）召集，一般情況下每年召開一次。
　　A:董事會
　　B:理事會
　　C:總經(jīng)理
　　D:理事長
　　參考答案[B]
　　16.
　　題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（　�。┲鞒�。
　　A:中國證監(jiān)會
　　B:理事長
　　C:總經(jīng)理
　　D:會員代表
　　參考答案[B]
　　17.
　　題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（　�。﹥�(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
　　A:交易完成15日
　　B:交易完成30日
　　C:收到結(jié)算報告的當天
　　D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間
　　參考答案[D]
　　18.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（　�。﹥�(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
　　A:3天
　　B:3個工作日
　　C:一周
　　D:一個月
　　參考答案[B]
　　19.
　　題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（　�。┲Ц丁�
　　A:期貨經(jīng)紀公司
　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
　　C:中國證監(jiān)會
　　D:期貨經(jīng)紀公司股東
　　參考答案[C]
　　20.
　　題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（　�。�。
　　A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
　　D:公開通報批評
　　參考答案[C]