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        育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。
　　多項(xiàng)選擇題
　　1.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（　�。�條件。
　　A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
　　B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
　　C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
　　參考答案[BCD]
　　2.
　　題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包括（　�。�。
　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員
　　B:從業(yè)人員死亡
　　C:從業(yè)人員被解聘
　　D:聘用的從業(yè)人員辭職
　　參考答案[ABCD]
　　3.
　　題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（　�。�。
　　A:期貨交易所
　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司
　　C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
　　D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　參考答案[ABCD]
　　4.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　�。�。
　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
　　C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　參考答案[ABCD]
　　5.本文
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　　）。
　　A:身體狀況良好
　　B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
　　D:取得證券從業(yè)人員資格
　　參考答案[ABCD]
　　6.
　　題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（　�。�。
　　A:上年底保留的余額
　　B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額
　　C:期貨賠付款的最高限額
　　D:年度累計(jì)期貨賠付款總額
　　參考答案[ABC]
　　7.
　　題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（　�。�。
　　A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)
　　B:申請時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)
　　C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作
　　D:沒有明確說法
　　參考答案[A]
　　8.
　　題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（　�。┬袨�，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
　　A:散布虛假信息
　　B:買入或者賣出該證券
　　C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
　　D:泄露該信息
　　參考答案[BCD]
　　9.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（　　）。
　　A:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料
　　B:派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話
　　C:中國證監(jiān)會對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核
　　D:中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
　　參考答案[ABCD]
　　10.
　　題干:當(dāng)發(fā)生（　�。┣樾螘r(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人
　　B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員
　　C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
　　D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶
　　參考答案[ABCD]
　　11.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（　　）。
　　A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)
　　B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會負(fù)責(zé)
　　C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
　　D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要采集者退散
　　參考答案[AD]
　　12.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。
　　A:完善信息發(fā)布和信息管理制度
　　B:建立、完善檔案管理制度
　　C:客戶管理制度
　　D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
　　參考答案[ABD]
　　13.
　　題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（　�。┑模�可以公開相關(guān)信息。
　　A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
　　B:有關(guān)規(guī)章要求公布
　　C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
　　D:期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后
　　參考答案[ABC]
　　14.
　　題干:對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（　　）。
　　A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
　　B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
　　C:停業(yè)整頓
　　D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
　　參考答案[AB]
　　15.
　　題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（　�。┑模�予以公開通報(bào)批評。
　　A:情節(jié)嚴(yán)重
　　B:情節(jié)較輕
　　C:并造成嚴(yán)重后果
　　D:未造成嚴(yán)重后果
　　參考答案[AC]
　　16.
　　題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（　�。┑牟顑r(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
　　A:高于客戶指令價(jià)格賣出
　　B:高于客戶指令價(jià)格買入
　　C:低于客戶指令價(jià)格賣出
　　D:低于客戶指令價(jià)格買入
　　參考答案[AD]
　　17.
　　題干:客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（　�。�。
　　A:對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)
　　B:對該日之前所有持倉的確認(rèn)
　　C:對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
　　D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
　　參考答案[ABCD]
　　18.
　　題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（　�。�。
　　A:期貨交易所擅自上市合約
　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
　　D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益
　　參考答案[AB]
　　19.
　　題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
　　A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
　　B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易采集者退散
　　C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
　　D:從事期貨自營業(yè)務(wù)
　　參考答案[ABD]
　　20.
　　題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（　�。�。
　　A:經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托
　　B:非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營
　　C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令
　　D:所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
　　參考答案[ABCD]