2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析5
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
答題思路：期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
21. 期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前（ ）個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
答題思路：依據《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。
22. 期貨公司（ ）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
A.經理
B.監(jiān)事會
C.獨立董事
D.首席風險官
參考答案：D
答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
23. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（ ）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
參考答案：A
答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。
24. 從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起____個工作日內向____報告。（ ）
A.3；中國證監(jiān)會
B.3；期貨業(yè)協會
C.10；期貨業(yè)協會
D.10；中國證監(jiān)會
參考答案：C
答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
25. 中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行（ ）管理。
A.監(jiān)督
B.垂直
C：自律
D.行政
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
