2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析12
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以（ ）抗辯。
A.期貨公司也有過錯
B.期貨交易所已采取補救措施。
C.不可抗力
D.相關(guān)責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰
參考答案：C
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。
57. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時問不得超過（ ）交易日。
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
參考答案：C
答題思路：期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。
58. 以下（ ）情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。
A.客戶存在過錯
B.客戶交易指令未指明有效期限
C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易
D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向
參考答案：C
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果。
59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸（ ）所有。
A.大浪淘沙期貨公司
B.王一刀
C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分
D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有
參考答案：D
答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
60. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）元。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1億
參考答案：C
答題思路：依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條第（三）項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。
