2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題6
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-02-02
2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題匯總
21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。
A： 職業(yè)紀律
B： 專業(yè)勝任能力
C： 職業(yè)品德
D： 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
22.
題干： 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。
A： 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B： 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C： 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D： 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
24. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。
A： 3000萬
B： 5000萬
C： 1億
D： 10億元
參考答案[B]
25.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準或不批準的決定。
A： 10個工作日
B： 15個工作日
C： 1個月
D： 3個月
參考答案[D]
26.期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（）。
A： 1年
B： 5年
C： 10年
D： 20年
參考答案[B]
27.期貨公司應(yīng)當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。
A.流動性 B.流動資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動負債
參考答案[A]
28.
題干： 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A： 3
B： 2
C： 5
D： 1
參考答案[B]
29.
題干： 期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A： 內(nèi)部控制制度
B： 內(nèi)部控制文本制度
C： 內(nèi)部監(jiān)督體系
D： 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
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