2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案
21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。
A： 職業(yè)紀(jì)律
B： 專業(yè)勝任能力
C： 職業(yè)品德
D： 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
22.
題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。
A： 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B： 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C： 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D： 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
A.7個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
參考答案[D]
24. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。
A： 3000萬
B： 5000萬
C： 1億
D： 10億元
參考答案[B]
25.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
A： 10個(gè)工作日
B： 15個(gè)工作日
C： 1個(gè)月
D： 3個(gè)月
參考答案[D]
26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（）。
A： 1年
B： 5年
C： 10年
D： 20年
參考答案[B]
27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債
參考答案[A]
28.
題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券，基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A： 3
B： 2
C： 5
D： 1
參考答案[B]
29.
題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A： 內(nèi)部控制制度
B： 內(nèi)部控制文本制度
C： 內(nèi)部監(jiān)督體系
D： 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
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