2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案
41.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
42.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。
A： 服務(wù)周到
B： 技能熟練
C： 誠實(shí)信用
D： 小心謹(jǐn)慎
參考答案[C]
43.題干： 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（ ）。
A： 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B： 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C： 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。
A： 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B： 中國證監(jiān)會(huì)
C： 期貨交易所
D： 期貨公司董事會(huì)
參考答案[D]
45.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。
A： 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B： 期貨公司董事長或董事會(huì)
C： 期貨公司股東大會(huì)
D： 期貨公司監(jiān)事會(huì)
參考答案[A]
46.期貨投資者保障基金實(shí)行（ ）。
A.全額補(bǔ)償
B.半額補(bǔ)償
C.三分之一補(bǔ)償
D.比例補(bǔ)償
參考答案[D]
47.題干： 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A： 中國證監(jiān)會(huì)
B： 國務(wù)院
C： 商務(wù)部
D： 國家外匯管理局
參考答案[B]
48.題干： 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A： 公開、公平、公證
B： 公平、公證、公信
C： 公正、公開、公信
D： 公開、公平、公正
參考答案[D]
49.
題干： 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ ）。
A： 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B： 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C： 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D： 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.期貨部
D.理事長
參考答案[A]
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