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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案

    51.題干： 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。

    A： 崗位培訓(xùn)

    B： 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

    C： 分析師培訓(xùn)

    D： 學(xué)歷教育

    參考答案[B]

    52.題干： 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。

    A： 及時向主管部門報告

    B： 公平對待該投資者

    C： 及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

    D： 了解投資者的投資目標(biāo)

    參考答案[C]

    53.題干： 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（ ）。

    A： 雙方違約行為

    B： 違背誠實信用原則的行為

    C： 惡意進(jìn)行磋商

    D： 單方違約行為

    參考答案[B]

    54.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.5年

    參考答案[C]

    55.題干： 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。

    A： 不超過50%

    B： 不超過20%

    C： 不超過80%

    D： 不超過60%

    參考答案[C]

    56.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

    A： 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

    B： 期貨公司董事長或董事會

    C： 期貨公司股東大會

    D： 期貨公司監(jiān)事會

    參考答案[A]

    57.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

    A.1年

    B.5年

    C.10年

    D.20年

    參考答案[D]

    58.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會提出申請。

    A.7日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    參考答案[D]

    59.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。

    A.5%

    B.10%

    C.15%

    D.20%

    參考答案[C]

    60.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

    A.每周

    B.每月

    C.每季度

    D.每年

    參考答案[C]