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    1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（　�。�。

    A：職業(yè)紀(jì)律

    B：專業(yè)勝任能力

    C：職業(yè)品德

    D：職業(yè)創(chuàng)新能力

    參考答案[D]

    2.

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（　�。�。

    A：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    B：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

    C：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

    D：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（　　）個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

    A.7個工作日

    B.10個工作日

    C.15個工作日

    D.20個工作日

    參考答案[D]

    4.申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（　　）元。

    A：3000萬

    B：5000萬

    C：1億

    D：10億元

    參考答案[B]

    5.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（　�。﹥�(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

    A：10個工作日

    B：15個工作日

    C：1個月

    D：3個月

    參考答案[D]

    6.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（　�。�。

    A：1年

    B：5年

    C：10年

    D：20年

    參考答案[B]

    7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（　　）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

    A.流動性

    B.流動資產(chǎn)

    C.凈資本

    D.流動負(fù)債

    參考答案[A]

    8. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（　�。┪痪哂衅谪�，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

    A：3

    B：2

    C：5

    D：1

    參考答案[B]

    9. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司（　�。�，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

    A：內(nèi)部控制制度

    B：內(nèi)部控制文本制度

    C：內(nèi)部監(jiān)督體系

    D：內(nèi)部控制模式

    參考答案[A]

    10.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（　　）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案：[A]

    參考答案[B