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2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習(xí)

    單選題

    1.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

    A： 交易完成15日

    B： 交易完成30日

    C： 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

    D： 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

    參考答案[D]

    2.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

    A： 3天

    B： 3個(gè)工作日

    C： 一周

    D： 一個(gè)月

    參考答案[B]

    3.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

    A： 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

    B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C： 挪用客戶保證金

    D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

    參考答案[B]

    4.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

    A： 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

    B： 股東大會(huì)決定解散

    C： 破產(chǎn)

    D： 因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    判斷題

    1.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

    參考答案[正確]

    2.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。

    參考答案[錯(cuò)誤]

    多選題

    1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）

    A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

    B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

    C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理

    D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

    參考答案：[AD]

    2.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。

    A： 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

    B： 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

    C： 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

    D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]