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2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習

    單選題

    1.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。

    A： 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

    B： 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

    C： 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

    D： 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

    參考答案[C]

    2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。

    A： 1萬以上

    B： 3萬以上

    C： 1-3萬

    D： 3萬以下

    參考答案[C]

    3.期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。

    A： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    B： 本交易所會員大會

    C： 本交易所理事會

    D： 中國證監(jiān)會

    參考答案[D]

    判斷題

    1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

    參考答案[錯誤]

    2.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

    參考答案[正確]

    多選題

    1.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。

    A： 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B： 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

    C： 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

    D： 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]

    2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ）。

    A： 身體狀況良好

    B： 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

    C： 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

    D： 取得證券從業(yè)人員資格

    參考答案[ABCD]