2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-02-03
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題備考練習(xí)
71.題干： 在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A： 國有企業(yè)
B： 國有控股企業(yè)
C： 金融機(jī)構(gòu)
D： 事業(yè)單位
參考答案[AB]
72.題干： 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。
A： 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
B： 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C： 從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)
D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
73.題干： 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ）。
A： 設(shè)立目的和職能
B： 名稱、住所和營業(yè)場所
C： 注冊資本及其構(gòu)成
D： 對會員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
74.題干： 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。
A： 會員資格的取得條件和程序
B： 會員資格的變更條件和程序
C： 對會員的監(jiān)督管理
D： 會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75.題干： 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。
A： 居間人可以是公民也可以是法人
B： 只能接受客戶的委托
C： 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬
D： 居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
76.題干： 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。
A： 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B： 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C： 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D： 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77.題干： 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。
A： 周報表
B： 月報表
C： 季度報表
D： 年報表
參考答案[ABD]
78.題干： 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。
A： 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B： 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C： 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
D： 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
79.題干： 下列表述中，（ ）是正確的。
A： 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會
B： 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C： 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D： 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
80.題干： 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。
A： 投資基金
B： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C： 咨詢、培訓(xùn)
D： 自營
參考答案[BC]
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