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期貨《法律法規(guī)》重點試題及答案(十一)

來源:環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時間:2011-11-19

 101. <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>

  題干: 期貨交易所不得從事( )。

  A: 信托投資

  B: 股票交易

  C: 非自用不動產(chǎn)投資

  D: 間接參與期貨交易

  參考答案[ABCD]

  102.

  題干: 出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。

  A: 發(fā)生自然災害等不可抗力

  B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

  C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應措施后仍未化解風險

  D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大

  參考答案[ABC]

  103.

  題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應當包括( )。

  A: 會員資格的取得條件和程序

  B: 會員資格的變更條件和程序

  C: 對會員的監(jiān)督管理

  D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

  參考答案[ABCD]

  104.

  題干: 關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

  A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風險

  B: 中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告

  C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

  D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務,中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

  參考答案[AC]

  105.

  題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

  A: 中國證監(jiān)會

  B: 期貨業(yè)協(xié)會

  C: 中國人民銀行

  D: 財政部

  參考答案[AD]

  106.

  題干: 期貨從業(yè)人員應當( )。

  A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

  B: 嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關期貨業(yè)務

  C: 及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

  D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復

  參考答案[BCD]

  107.

  題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失,( )。

  A: 客戶有權(quán)不予認可

  B: 客戶可以予以追認

  C: 非委托人承擔賠償責任,期貨公司承擔一般賠償責任

  D: 期貨公司承擔賠償責任,非委托人承擔連帶責任

  參考答案[ABD]

  108.

  題干: 以下說法錯誤的有( )。

  A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

  B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

  C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還

  D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

  參考答案[AB]

  109.

  題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的,應( )。

  A: 責令改正,給予警告,沒收違法所得

  B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓

  C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

  D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費

  參考答案[ACD]

  110.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

  A.公開

  B.合理

  C.有效

  D.完全保障

  參考答案[ABC]

糾錯

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